Подготовка документов для регистрации выпусков в Банке России

Подготовка решений, принимаемых органами управления КО, в процессе проведения эмиссии

Перед принятием решения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг регистрирующий орган (Банк России) проводит проверку документов, представленных кредитной организацией - эмитентом на соответствие их действующему законодательству и нормативным актам Банка России. Нарушение кредитной организацией - эмитентом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации, и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, а также несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Инструкции Банка России от 10.03.2006г. №128-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации» (далее - Инструкция) и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, может повлечь за собой отказ в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и Инструкции может повлечь отказ в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, признание этого выпуска несостоявшимся и аннулирования его государственной регистрации.
От правильности и оперативности подготовки всех необходимых документов зависит итог эмиссии и сроки ее проведения.

Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг или кредитная организация – эмитент обязана раскрывать информации в форме сообщений о существенных фактах, каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации, в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н.

Своевременность и оперативность раскрытия информация позволит кредитной организации – эмитенту избежать нарушений законодательства по рынку ценных бумаг, которые могут привести к административной ответственности и отказу в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Смотрите также: Выпуск облигаций