УслугиУправляющим компаниямDue diligence управляющих компаний

Due diligence управляющих компаний

Предметом нашего сотрудничества по проведению комплексного правового и операционного аудита деятельности Вашей управляющей компании на предмет ее соответствия требованиям действующих нормативных требований Банка России могут стать:

  • лицензионные требования к штату Управляющей компании,
  • соответствия собственных средств Управляющей компании действующим нормативам,
  • состав и структура активов паевых инвестиционных фондов под управлением Управляющей компании,
  • раскрытие информации, связанной с деятельностью Управляющей компании по доверительному управлению ПИФами (на сайте Управляющей компании, в ленте новостей, в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам», организатору торговли на рынке ценных бумаг, Банку России),
  • соответствие расчета стоимости чистых активов ПИФов требованиям действующего законодательства,
  • соответствие отчетности Управляющей компании по доверительному управлению ПИФами требованиям действующего законодательства РФ,
  • соответствие деятельности Управляющей компании по доверительному управлению ПИФами их Правилам доверительного управления,
  • соответствие состояния внутреннего контроля у Управляющей компании требованиям действующего законодательства,
  • соответствие деятельности Управляющей компании требованиям Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 №115-ФЗ
  • и другие аспекты профессиональной деятельности Управляющей компании.

Наш подход базируется на:

  • многолетнем правовом сопровождении самых разных сторон деятельности управляющих компаний в части выдерживания требований регулятора,
  • строжайшей конфиденциальности,
  • выработке практических рекомендаций по деликатному устранению выявленных нарушений в ходе аудита.

Узнать о нашем опыте, получить предварительную консультацию и задать все интересующие вопросы вы можете по телефонам:

  • Москва: +7(495)748-01-01
  • Санкт-Петербург: +7(812)454-60-34